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市场为何失灵
来源:学习时报    作者:王东京    2016-07-11 09:18:56

   亚当·斯密1776年出版《国富论》后的百多年里,学界对自由市场一直推崇备至。不曾想,上世纪初地球上出现了第一个计划经济体,跟着三十年代西方又发生了经济大萧条,这两件事不得不让人们对市场进行反思。而1936年凯恩斯《就业、信息和货币通论》的出版,更是彻底动摇了人们的“市场信念”,很少再有人相信“市场万能”的神话。

  是的,市场并非万能,这一点今天经济学家大多都认可。目前大家的分歧,是市场为何会失灵?我所看到的教科书对此有三点解释:一是信息不充分;二是经济活动有外部性;三是社会需要提供公共品(服务)。实话说,我不完全同意以上解释,至少我认为信息不充分与外部性不是市场失灵的原因,公共品会令市场失灵,但除了公共品,市场失灵还另有更深层的原因。

  在我看来,学界今天大费周章地证明市场失灵,无非是想说明政府的存在不可或缺。或政府可以弥补市场缺陷。也正因如此,所以我不赞成将信息不充分作为市场失灵的原因。理由简单,因为信息不充分政府也会失灵。我是经历过计划经济的,大学时期总听教授讲“计划经济是全国一盘棋”,可那时的重复建设却触目惊心。何故?请教过教授,教授说是由于政府信息不充分。

  这就是了,既然信息不充分政府也失灵,我们怎能指望政府为市场纠错呢?事实上,在信息不充分的情况下,资源由市场配置比计划配置的代价要小得多。恰恰是由于信息不充分,资源配置才需要通过市场(试错),若信息是充分(或者对称)的,资源就可由政府配置,用不着市场。从这个角度看,我们不能把市场失灵归咎于信息不充分。

  再看经济的外部性。不能否认,许多经济活动会有外部性,造纸工厂排放废水废气给周边造成污染,就是经济的负外部性。问题是,经济有负外部性市场就一定失灵么?上世纪六十年代前经济学家大多是这样看,其中最具代表性的经济学家是庇古,他对解决负外部性提出的方案是,先由政府向排污企业征税,然后补偿给居民。此主张曾一度成为政府解决负外部性的经典方案。

  当然也有学者不赞成庇古。1960年,科斯发表了《社会成本问题》一文,他在该文中指出,只要产权能够明确界定,市场就能解决负外部性问题。并以上面的企业污染为例,科斯说,政府若对企业的排放权予以限制,或者明确赋予企业排放权,通过排放权交易一样可解决污染,市场不会失灵。

  让我们再看第三个原因,即公共品。经济学说,公共品有两个显著特点:一是消费不排他,二是公共品的消费增加而成本却不增加。我们知道,灯塔是典型的公共品,1848年穆勒在《政治经济学原理》中就是以灯塔为例解释市场失灵。他写道:“虽然海中船只都能从灯塔的指引中获益,但要向他们收费却办不到。除非政府强制收税,否则灯塔会因无利可图而无人建造。”

  穆勒之后,公共品会导致市场失灵已成共识。可1974年科斯针对穆勒发表了《经济学的灯塔》,于是争论再起。科斯说,只要授权灯塔提供者可以向过往船只收费,市场就会有人提供灯塔。不过他的这一观点并未得到学界认同。萨缪尔逊曾坦言,即便给灯塔提供者授权,收费也照样困难。由于对灯塔消费增加而成本不增加,灯塔服务无法定价;同时由于消费不排他,过往船只是否消费了灯塔难以判别,因而也无法收费。

  萨缪尔逊的分析是对的。想深一层,政府若授权灯塔提供者收费,可正如萨缪尔逊所说,灯塔服务没有边际成本,怎么保证灯塔提供者不漫天要价?此其一。其二,退一步讲,即使灯塔服务能够合理定价,但如果有船主说他凭借经验就可安全通行,用不着看灯塔,灯塔提供者凭啥向他收费?这样看,有公共品存在市场必失灵无疑。

  前面我说,市场失灵不单因为存在公共品,除了公共品还有更深层的原因。这原因是什么呢?我认为是市场的分配机制。并非我的新发现,当年马克思在分析资本积累趋势时就讲过。马克思说,资本主义市场分配呈现为两极:一极是财富积累;一极是贫困积累。而且马克思断定,这种两极分化的结果必发展为阶级冲突,最后剥夺者要被剥夺。读者想想,这不是市场失灵是什么?

  也许有人会说,马克思分析的是资本主义的市场分配,社会主义的市场分配不会两极分化。我可不赞成这看法。众所周知,市场分配的基本规则是“按要素分配”,只要要素占有或人们禀赋存在差别,收入分配就一定会出现差距,若差距过大就一定会产生社会矛盾。这是说,社会主义与资本主义的不同并不在于市场会否失灵,而在于政府能否主动调节并缩小收入差距。

  将市场分配形成的过大收入差距看作市场失灵,理论上不应该错。今天中国政府提出实施扶贫攻坚战略,目的其实就是要弥补市场分配缺陷。有一个事实值得我们思考,以往计划经济时期人们的收入差距并不大,可为何搞市场经济后收入差距就拉大了?原因有多方面,但主要是与市场分配机制有关。

  最后顺便说说政府职能。市场失灵需要政府发挥作用,政府的作用为何?弗里德曼讲有四项:国家安全、社会公正、公共品与助弱扶贫。若从弥补市场失灵看,我认为政府的职能就两个:前三项为公共服务,第四项为调节分配。简言之,政府的作用,一是提供公共服务,二是调节收入差距。

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